更多融资融券资格试题
- 1出现下列()情形时，证券公司有权采取强制平仓措施：
- 2客户可以在信用账户里买入被调出担保证券范围的股票。
- 3授信额度是指投资者提出融资、融券额度申请后，证券公司评估投资者信用账户中的担保物价值，计算保证金可用余额，在满足保证金比例的前提下授予投资者的可融资或融券的最大额度。
- 4证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括______。Ⅰ.已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷 Ⅱ.公司内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅲ.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 Ⅳ.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实
- 5关于维持担保比例，下列各项说法正确的有______。Ⅰ.客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150% Ⅱ.证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例 Ⅲ.维持担保比例超过200%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于200%，交易所另有规定的除外 Ⅳ.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例
- 6证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件包括______。Ⅰ.股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议 Ⅱ.融资融券业务试点实施方案 Ⅲ.融资融券业务试点申请书 Ⅳ.融资融券业务内部管理制度的相关文件
