更多融资融券资格试题
- 1证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括______。Ⅰ.已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷 Ⅱ.公司内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅲ.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 Ⅳ.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实
- 2我公司对融资融券交易的业务监控分为()级
- 3融券卖出所得现金可以作为保证金。
- 4关于客户担保物的监控，以下选项正确的有______。Ⅰ.证券公司向客户收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部资金，整体作为客户对证券公司融资融券债务的担保物 Ⅱ.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用) Ⅲ.客户维持担保比例不得低于120%，当该比例低于120%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物 Ⅳ.客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券
- 5证券金融公司开展转融通业务，应当与证券公司签订转融通业务合同，约定______。Ⅰ.期限Ⅱ.费率 Ⅲ.保证金的比例Ⅳ.证券权益处理办法
- 6如果某投资者信用账户内有200元现金和100元市值的证券A，假设证券A的折算率为70%。那么，该投资者信用账户内的保证金金额为()元。
