关于风险，以下表述正确的是()。
（A）商业风险是来源于人力、系统、流程出错以及其他不可控但会影响公司运营的风险
（B）投资风险的主要因素包括人为因素、内部欺诈、系统失灵等
（C）投资风险来源于投资价值的波动
（D）合规风险是指公司在竞争和变化的市场环境下不能正常运转并取得利润的风险
参考答案
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- 1根据基金投资者适当性原则，基金销售机构应当了解并评价的内容包括()。I、基金管理人;II、基金产品;III、基金投资人
- 2投资衍生工具时所面临的风险主要包括()。I.价格风险;II.违约风险;III.运作风险;IV.法律风险
- 3基金销售机构建立基金销售适用性管理制度应当包含()。I.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法;II.对基金产品或服务的风险等级进行设置，对基金产品或服务进行风险评价的方式或方法;III.对投资者进行分类的方法与程序，投资者转化的方法和程序;IV.对基金产品或服务和基金投资者进行匹配的方法
- 4某日某基金买入s股票10000股，成交价5元/股，当日卖出Q股票20000股，成交价10元/股。按1%税率征收标准，该基金需缴纳印花税是()。
- 5守法合规是对基金从业人员最基础的要求，守法合规中的“法”和“规”的范围包括()I、基金法规;II、《民法》;III、《公司法》;IV、《刑法》
- 6通常所指的国际三大知名独立信用评级机构不包括()。
