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- 1合规管理仅仅是合规管理职能部门的事，与业务部门没有任何关系。
- 2某证券公司下发《委托流量费收取告知暨客户同意书》，声称“向投资者收取每笔0.1元的费用”。该声明内容符合上交所《关于调整本所席位年费收费模式有关问题的通知》(上证会字〔2004〕45号)和深交所《关于调整席位管理年费收费模式的通知》(深证会〔2004〕191号)。
- 3保单续保率和保费续保率计算公式()
- 4要件上的合规是指员工在提交子公司及集团公司相关会议审议某事项、签订合同、发布招标文件、对外出具任何具有法律效力的文书前，应当保证与之相关的所有要件均已按照经办人员自己的想法准备，即使缺少法律法规、法律法规、监管要求、行业准则、相关规则、《公司章程》及内部制度要求的必要要件。
- 5以下项目中，属于公司早中期项目投资重大关注风险的是( )
- 6业务部门及法务人员在草拟和审核合同签订主体时，无需关注签订主体是否具有代理权限，不核查及保留授权委托书。
