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2024风控合规培训
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询价函可以不按照请示(合同)小型类别单独询价，例如请示有具体小项价格，但询价函只有总价，无具体小项价格。
（A）对
（B）错
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1
在催促风控法务部门审查相关文件时哪项行为正确且可以提高工作效率。
2
证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得( )业务资格。
3
若未按合规管理要求开展工作而产生法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负?影响的可能会面临刑事责任。
4
营业执照与经营保险业务许可证应放入加锁文件柜中保管。
5
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖()等业务环节。
6
冠字号码记录文件存储保管时间至少()个月，不得无故销毁、删除。
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