更多2024风控合规培训试题
- 1要件上的合规是指员工在提交子公司及集团公司相关会议审议某事项、签订合同、发布招标文件、对外出具任何具有法律效力的文书前，应当保证与之相关的所有要件均已按照经办人员自己的想法准备，即使缺少法律法规、法律法规、监管要求、行业准则、相关规则、《公司章程》及内部制度要求的必要要件。
- 2根据《上海证券交易所债券交易规则》，采用点击成交、询价成交、协商成交方式的，每个交易日的8:30至11:30为交易时间，上交所另有规定的除外。
- 3合规管理仅仅是合规管理职能部门的事，与业务部门没有任何关系。
- 4突发事件信息报送原则()
- 5国有企业参与公务管理的工作人员不属于国家工作人员。
- 6在催促风控法务部门审查相关文件时哪项行为正确且可以提高工作效率。
