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2024风控合规培训
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风险及合规管理属于违规经营追责的重要内容。
(A)对
(B)错
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1
批改管理包括批改的()、()、()、()、出具批单。
2
经纪业务模式下,会员应当在符合前述规定的前提下,根据其经纪客户的信用状况与风险承受能力,明确经纪客户适用的质押券准入标准,并对其证券账户内可用于通用回购交易的融资额度进行检查。
3
存在以下情形的,禁止受理股票质押式回购交易业务申请:()。
4
职业操守道德规范不是合规管理的具体三层含义之一。
5
根据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》,大股东减持或者特定股东减持,采取协议转让方式的,单个受让方的受让比例不得低于公司股份总数的( )?
6
人民币()元及以上面额必须全额机械清分。
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