更多2024风控合规培训试题
- 1业务部门及法务人员在草拟和审核合同签订主体时，无需关注签订主体是否具有代理权限，不核查及保留授权委托书。
- 2根据《上海证券交易所债券交易规则适用指引 第2号——债券通用质押式回购交易》，通用回购交易指资金融入方将符合要求的债券申报质押，以相应折算率计算出的质押券价值为融资额度进行质押融资，交易双方约定在回购期满后返还资金同时解除债券质押的交易。
- 3《风险管理制度》中所称的‘风险’，主要包括哪些？
- 4对假外币纸币及各种假硬币，应当面以统一格式的专用袋加封，封口处加盖“假币”字样戳记，并在专用袋上标明币种、券别、面额、张(枚)数、冠字号码、收缴人、复核人名章等细项。
- 5某工程建设施工项目总额超过人民币400万，仍采用竞争性谈判方式进行招采。
- 6根据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，上市公司存在下列情形之一，触及退市风险警示标准的，自相关决定作出之日起至公司股票终止上市或者恢复上市前，其控股股东不得减持所持有的公司股份？
