某证券公司下发《委托流量费收取告知暨客户同意书》,声称“向投资者收取每笔0.1元的费用”。该声明内容符合上交所《关于调整本所席位年费收费模式有关问题的通知》(上证会字〔2004〕45号)和深交所《关于调整席位管理年费收费模式的通知》(深证会〔2004〕191号)。
(A)对
(B)错
参考答案
继续答题:下一题
更多2024风控合规培训试题
- 1公司各级机构应做好客户信息保护工作。遵循()、()、()原则收集消费者信息,不得规定收集与业务无关的消费者信息,不得变相强制收集消费者信息。
- 2根据上交所《股票上市规则》和《风险警示板股票交易管理办法》,上市公司股票被交易所作出强制终止上市决定后,自交易所公告终止上市决定之日后5个交易日届满的下一交易日复牌,进入退市整理期交易,并在股票简称前冠以“退市”标识。
- 3晚上凌晨1点打电话与风控法务部门沟通文件,且第二天早上邀请风控法务部门工作人员一起喝含有100份浓缩咖啡的咖啡,这样可以提高风控审核效率,减少风控法务人员心率失常的概率。
- 4下列属于许可证管理的违规事项的是?
- 5《中央企业合规管理办法》第三条规定,该办法所指的合规,企业经营管理行为和员工履职行为不需要符合以下哪项要求。
- 6各级机构应按监管机构的要求有计划地逐步实现对外支付人民币现金的全额清分,包括营业机构、自助设备对外付出的()、()全部经过清分,缴存人民银行发行库回笼款必须全部经过清分。