根据《上海证券交易所债券交易规则》,采用匹配成交方式的,债券现券的申报数量应当为100万元面额或者其整数倍,卖出时不足100万元面额的部分,应当一次性申报。
(A)对
(B)错
参考答案
继续答题:下一题
更多2024风控合规培训试题
- 1根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户非现场开户实施细则》,下列说法正确的是()。
- 2要件上的合规是指员工在提交子公司及集团公司相关会议审议某事项、签订合同、发布招标文件、对外出具任何具有法律效力的文书前,应当保证与之相关的所有要件均已按照经办人员自己的想法准备,即使缺少法律法规、法律法规、监管要求、行业准则、相关规则、《公司章程》及内部制度要求的必要要件。
- 3业务部门接到任务后数月都不处理,但在上级部门或领导催促的最后一天疯狂极限输出,周五下班之后才提交风控法务部门审核,且要求律师事务所周末出具盖章版的法律意见书,并在周一上班前完成OA的审核。
- 4根据人民银行的相关规定,残损币兑换分“全额”“半额”两种情况。以下说法正确的是:
- 5业务部门需要履行的合规管理责任包括( )
- 6关于基金业务信息化系统管理的职责分工如下,( )是系统的归口管理部门,( )是系统应用和系统数据的归口管理部门,( )是系统安全管理工作的归口管理部门,( ) 负责定期维护基础信息、合规使用系统数据。① 综合管理部② 各所属单位③ 合规风控部④ 战略发展部、计划与财务部、基金管理部和投资业务部