更多2024风控合规培训试题
- 1业务部门接到任务后数月都不处理，但在上级部门或领导催促的最后一天疯狂极限输出，周五下班之后才提交风控法务部门审核，且要求律师事务所周末出具盖章版的法律意见书，并在周一上班前完成OA的审核。
- 2各分支机构不需要加强对风险评估人员和业务人员的培训，提高本单位风险评估技术和管理水平。
- 3消费者权益保护审查的原则()
- 4各分支机构发现涉嫌可疑交易行为的，由分支机构业务条线反洗钱岗位人员于()个工作日内完成分析、识别、判断和确认，做出人工判断结果。
- 5《国家电投创新投资公司基金业务管理平台优化提升方案》提出打造以“三大体系”支撑、“三个阶段、九个单元、N项任务”组成的基金业务管理平台。以下说法正确的是( )
- 6【非国家工作人员受贿罪】【非法经营同类营业罪】【为亲友非法牟利罪】 【徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪】 【挪用公款罪】【贪污罪】【挪用公款罪】【抢夺、窃取国有档案罪】均属于《中华人民共和国刑法(2020修正)》中的刑事责任。
