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2024风控合规培训
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多选题 :
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问业务,是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括()。
(A)投资的品种选择
(B)投资组合
(C)理财规划建议
(D)证券政策法规
参考答案
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1
机构发生违规行为,总公司将根据情节轻重给予以下形式处罚:()
2
定损原则:原材料缺陷、安装过失或使用过程造成的财产损坏和不符合国家标准规范的,不属于保单责任,不予核定。
3
自收到主共保人寄达的分摊赔款资料之日起,________内完成赔案录入、审核、赔款支付工作,特殊案件在约定时效内完成支付。
4
存在以下情形的,禁止受理股票质押式回购交易业务申请:()。
5
以下哪项不属于招标文件中的排他条款。
6
合同的要素不包括标的。
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