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2024风控合规培训
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多选题 :
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问业务,是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括()。
(A)投资的品种选择
(B)投资组合
(C)理财规划建议
(D)证券政策法规
参考答案
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批改管理包括批改的()、()、()、()、出具批单。
3
根据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》,上市公司存在下列情形之一,触及退市风险警示标准的,自相关决定作出之日起至公司股票终止上市或者恢复上市前,其控股股东不得减持所持有的公司股份?
4
某工程建设施工项目总额超过人民币400万,仍采用竞争性谈判方式进行招采。
5
以下项目中,属于公司早中期项目投资重大关注风险的是( )
6
机构发生违规行为,总公司将根据情节轻重给予以下形式处罚:()
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