多选题 : 根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖()等业务环节。
(A)业务推广
(B)协议签订
(C)服务提供
(D)投诉处理
参考答案
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- 1营业期间,营业主管、柜员临时离柜后,当日又重新返回柜台办理业务的,应将现金、贵金属等现金实物入柜(箱)上锁保管。离柜时必须将尾箱置于全方位录像监控之下,做到人离箱锁,随身携带尾箱钥匙。
- 2各分支机构不需要加强对风险评估人员和业务人员的培训,提高本单位风险评估技术和管理水平。
- 3信用保险的信用风险主体为(),投保人、被保险人为()。
- 4根据上交所《股票上市规则》和《风险警示板股票交易管理办法》,连续20个交易日的每日股票收盘价均低于人民币多少元,会被交易所决定终止其股票上市?
- 5对于不属于保险责任的,应在核定之日起()日内向被保险人发出拒赔通知书,并说明理由。
- 6金融机构在办理业务时发现假币,由该金融机构()名以上业务人员当面予以收缴。