多选题 : 根据监管部门2021年11月《关于规范基金投资顾问与基金销售业务相关活动的通知》,不具有基金投资顾问业务资格的机构()。
(A)不得提供基金投资组合策略投资建议
(B)不得提供基金组合中具体基金构成比例建议
(C)不得展示基金组合的业绩
(D)不得提供调仓建议
参考答案
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- 1机构发生违规行为,总公司将根据情节轻重给予以下形式处罚:()
- 2根据冠字号码查询结果判定为本行付出现金的,如假币已被收缴或没收,受理机构应取得客户持有的()或()或()后,全额赔付。
- 3合规管理是各级国资监管部门要求,也是国有企业开展各项工作的最低要求及红线。
- 4对销售人员每人每年培训时间少于()小时
- 5对销售人员每人每年培训时间少于()小时
- 6某证券公司下发《委托流量费收取告知暨客户同意书》,声称“向投资者收取每笔0.1元的费用”。该声明内容符合上交所《关于调整本所席位年费收费模式有关问题的通知》(上证会字〔2004〕45号)和深交所《关于调整席位管理年费收费模式的通知》(深证会〔2004〕191号)。