存在以下情形的，禁止受理股票质押式回购交易业务申请：()。
（A）涉及诉讼纠纷的个人客户
（B）客户账户为合格账户
（C）客户交易结算资金已经纳入第三方存管
（D）客户上海普通证券账户指定在公司、深圳A股账户中的证券托管在公司
参考答案
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- 1关于基金业务信息化系统管理的职责分工如下，( )是系统的归口管理部门，( )是系统应用和系统数据的归口管理部门，( )是系统安全管理工作的归口管理部门，( ) 负责定期维护基础信息、合规使用系统数据。① 综合管理部② 各所属单位③ 合规风控部④ 战略发展部、计划与财务部、基金管理部和投资业务部
- 2若未按合规管理要求开展工作而产生法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负?影响，造成国有资产损失的可能会接受纪委检委、审计等监管部门的询问。
- 3私募基金管理人为公司时，实际控制人的认定顺序为( )①通过行使表决权能够决定董事会半数以上成员当选的或者能够决定执行董事当选的②持股50%以上的③通过一致行动协议实际行使半数以上股东表决权的
- 4销售人员从事保险销售活动，不得有下列行为
- 5国有企业作为一种生产经营组织形式同时具有营利法人和公益法人的特点，其营利性体现为追求国有资产的保值和增值。
- 6根据《私募投资基金募集行为管理办法》，募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有以下行为：()。
