多选题 : 证券公司在开展融资融券业务时,不得为下列哪些客户开立信用账户?
(A)持有上市证券公司5%流通股份的股东
(B)某自然人客户从事证券交易已1年,具备相应的风险承受能力,最近20个交易日日均证券类资产为30万元
(C)证券公司某部门基层员工的近亲属
(D)某私募证券投资基金管理公司1周前成立的已经行业协会备案的私募基金
参考答案
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(A)持有上市证券公司5%流通股份的股东
(B)某自然人客户从事证券交易已1年,具备相应的风险承受能力,最近20个交易日日均证券类资产为30万元
(C)证券公司某部门基层员工的近亲属
(D)某私募证券投资基金管理公司1周前成立的已经行业协会备案的私募基金