更多2024风控合规培训试题
- 1公司战略发展部、计划与财务部、基金管理部和投资业务部关于基金业务信息化系统的主要职责包括( )
- 2违反国有财产管理规定,在企业改制、合并分立、关联交易等过程中,低价转让、合谋私分、擅自担保或者以其他方式造成国有财产损失的,应当依法承担法律责任。
- 3合规管理仅仅是合规管理职能部门的事,与业务部门没有任何关系。
- 4须报告的重大事项,责任人应在事件发生或得知事件发生后1个小时之内通过电话向公司总值班人报告,3个小时之内上报书面报告
- 5根据《上海证券交易所债券交易规则》,非公开发行公司债券(含非上市公司非公开发行的可转换公司债券、非公开发行的可交换公司债券)、特定债券和资产支持证券采用匹配成交、点击成交、询价成交、竞买成交和协商成交的交易方式。
- 6以下关于基金业务信息化系统数据管理的说法正确的有( )