证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括()或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。
（A）市场调查报告
（B）资产评估报告
（C）风险控制报告
（D）证券研究报告
参考答案
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- 1分公司经济处罚的标准为5000元以下
- 2各二级分行对存量现金机具每半年进行一次鉴伪功能抽样检测，抽检率不得低于现金机具总量的( )。
- 3要件上的合规是指员工在提交子公司及集团公司相关会议审议某事项、签订合同、发布招标文件、对外出具任何具有法律效力的文书前，应当保证与之相关的所有要件均已按照经办人员自己的想法准备，即使缺少法律法规、法律法规、监管要求、行业准则、相关规则、《公司章程》及内部制度要求的必要要件。
- 4案件管理工作坚持几项原则：()
- 5三道防线中，公司合规管理部门和合规岗位履行合规管理的第二道防线职责。
- 6根据《中国证券登记结算有限责任公司上海证券交易所深圳证券交易所债券质押式回购交易结算风险控制指引》，回购融资主体开展融资回购交易的，应当合理控制单一发行人信用类债券入库担保集中度。对于上月日均回购未到期规模大于2亿元(含2亿元)的，单一发行人信用类债券入库担保集中度不得高于30%。
