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2024风控合规培训
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证券投资顾问业务主体涉及机构和个人,证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得( )业务资格。
(A)证券自营
(B)投资银行
(C)证券投资咨询
(D)证券资产管理
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1
国有企业作为一种生产经营组织形式同时具有营利法人和公益法人的特点,其营利性体现为追求国有资产的保值和增值。
2
办理外币现钞收付的营业机构,对外付出外币必须执行全额清分制度,不得坐收坐支。
3
新增营业机构、自助银行时,一级分行应审批并准入现金运营业务。
4
机构发生违规行为,总公司将根据情节轻重给予以下形式处罚:()
5
保险公司及其工作人员不得利用保险代理人、保险经纪人或者保险公估机构,通过虚挂应收保险费、虚开税务发票、虚假批改或者注销保单、编造退保等方式套取费用。
6
信用保险的信用风险主体为(),投保人、被保险人为()。
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