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- 1根据《华福证券融资融券业务操作流程(2020年6月修订)》,下列情况满足在网上交易系统自助办理业务展期要求的有:
- 2各分支机构不需要加强对风险评估人员和业务人员的培训,提高本单位风险评估技术和管理水平。
- 3证券投资顾问业务主体涉及机构和个人,证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得( )业务资格。
- 4营业期间,营业主管、柜员临时离柜后,当日又重新返回柜台办理业务的,应将现金、贵金属等现金实物入柜(箱)上锁保管。离柜时必须将尾箱置于全方位录像监控之下,做到人离箱锁,随身携带尾箱钥匙。
- 5合同条款的订立,一定要做到内容充分完整,用词准确,表达清楚,权利、义务、责任约定明确,避免产生歧义。
- 6下列哪项不属于“合规”管理的三层具体含义。