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2024风控合规培训
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多选题 :
客户洗钱风险等级划分坚持以下原则：()
（A）全面性原则
（B）分级管理原则
（C）适时性原则
（D）保密性原则
参考答案
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1
保险公估机构出现下列哪种情况，应中止合作？
2
私募基金应当具有保障基本投资能力和抗风险能力的实缴募集资金规模。私募股权基金不低于( ) 万元人民币，其中创业投资基金备案时首期实缴资金不低于 ( ) 万元人民币;投向单一标的私募基金不低于 ( )万元人民币。
3
须报告的重大事项，责任人应在事件发生或得知事件发生后1个小时之内通过电话向公司总值班人报告，3个小时之内上报书面报告
4
下列不属于理赔环节违规问题的是()
5
证券公司在开展融资融券业务时，不得为下列哪些客户开立信用账户？
6
办理外币现钞收付的营业机构，对外付出外币必须执行全额清分制度，不得坐收坐支。
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