更多2024风控合规培训试题
- 1根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司可以组织安排证券投资顾问人员，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对()发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务。
- 2单笔或者当日累计人民币()万元、外币等值1万美元以上的现金收付，各分支机构作为大额交易进行报告。
- 3合同条款的订立，一定要做到内容充分完整，用词准确，表达清楚，权利、义务、责任约定明确，避免产生歧义。
- 4根据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，大股东减持或者特定股东减持，采取大宗交易方式的，在任意连续( )内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的2%。
- 5公司内部直接参与合规及风险管理并要承担相关后果的人员不包含哪类。
- 6凡需携带公章外出使用的，须报各级机构总经理(负责人)批准，由印章使用人携带外出使用。
