更多2024风控合规培训试题
- 1小面额人民币是指()面额的人民币，包括纸币、硬币。
- 2各分支机构发现涉嫌可疑交易行为的，由分支机构业务条线反洗钱岗位人员于()个工作日内完成分析、识别、判断和确认，做出人工判断结果。
- 3各单位需加强的合规管理的重点领域包括( )①市场交易;②财务税收;③重组并购;④投资融资;⑤对外担保;⑥安全环保;⑦商业伙伴;⑧劳动用工
- 4根据监管部门2021年11月《关于规范基金投资顾问与基金销售业务相关活动的通知》，不具有基金投资顾问业务资格的机构()。
- 5须报告的重大事项，责任人应在事件发生或得知事件发生后1个小时之内通过电话向公司总值班人报告，3个小时之内上报书面报告
- 6个人代理人岗前培训时间不少于()小时，以后每年应当接受累计不少于()小时的继续教育，其中，保险法律知识、职业道德和诚信教育时间不少于()小时。
