更多2024风控合规培训试题
- 1根据上交所《股票上市规则》和《风险警示板股票交易管理办法》，上市公司股票被交易所作出强制终止上市决定后，自交易所公告终止上市决定之日后5个交易日届满的下一交易日复牌，进入退市整理期交易，并在股票简称前冠以“退市”标识。
- 2个人代理人岗前培训时间不少于()小时，以后每年应当接受累计不少于()小时的继续教育，其中，保险法律知识、职业道德和诚信教育时间不少于()小时。
- 3根据《关于退市公司进入退市板块挂牌转让的实施办法》，个人投资者申请参与退市公司股票转让的，应当具备2年以上的股票交易经验，且本人名下证券类资产在申请开通前十个交易日日均在人民币50万元以上(不含该投资者通过融资融券交易融入的证券和资金)。
- 4国有企业工作人员，只要不将钱放进“自己的包里”，就不承担任何责任。
- 5根据监管部门2021年11月《关于规范基金投资顾问与基金销售业务相关活动的通知》，不具有基金投资顾问业务资格的机构()。
- 6《中央企业合规管理办法》第三条规定，该办法所指的合规，企业经营管理行为和员工履职行为不需要符合以下哪项要求。
