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2024风控合规培训
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客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存()年
（A）3
（B）5
（C）10
（D）15
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1
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖()等业务环节。
2
证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得( )业务资格。
3
业务部门不负责本部门经营管理行为的合规审查。
4
根据《华福证券融资融券业务操作流程(2020年6月修订)》，下列情况满足在网上交易系统自助办理业务展期要求的有：
5
某股权投资项目未完成尽调等工作，就可以与合作方签订具有实质性条款的合同。
6
新增营业机构、自助银行时，一级分行应审批并准入现金运营业务。
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