更多2024风控合规培训试题
- 1根据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》,大股东减持或者特定股东减持,采取协议转让方式的,单个受让方的受让比例不得低于公司股份总数的( )?
- 2收缴假币的营业机构应向持有人出具由中国人民银行统一设计的( )。并告知持有人如对被收缴的货币真伪有异议,可向中国人民银行当地分支机构或中国人民银行授权的当地鉴定机构申请鉴定。
- 3要件上的合规是指员工在提交子公司及集团公司相关会议审议某事项、签订合同、发布招标文件、对外出具任何具有法律效力的文书前,应当保证与之相关的所有要件均已按照经办人员自己的想法准备,即使缺少法律法规、法律法规、监管要求、行业准则、相关规则、《公司章程》及内部制度要求的必要要件。
- 4【非国家工作人员受贿罪】【非法经营同类营业罪】【为亲友非法牟利罪】 【徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪】 【挪用公款罪】【贪污罪】【挪用公款罪】【抢夺、窃取国有档案罪】均属于《中华人民共和国刑法(2020修正)》中的刑事责任。
- 5对于常规报案处理。电网非车险业务出险后____小时内的报案属常规报案。各级单位应按照公司非车险业务查勘理赔流程,开展案件处理工作。
- 6证券投资顾问服务费用应当以()收取。