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2024风控合规培训
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各分支机构发现涉嫌可疑交易行为的,由分支机构业务条线反洗钱岗位人员于()个工作日内完成分析、识别、判断和确认,做出人工判断结果。
(A)3
(B)5
(C)7
(D)10
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1
保险事故勘查理赔过程发生的能准确分清到赔案的差旅费,按实际发生额,直接计入()
2
若未按合规管理要求开展工作而产生法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负?影响的可能会面临刑事责任。
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以下关于非招标采购的评审过程说法正确的是( )
4
单笔或者当日累计人民币()万元、外币等值1万美元以上的现金收付,各分支机构作为大额交易进行报告。
5
根据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》,大股东减持或者特定股东减持,采取协议转让方式的,单个受让方的受让比例不得低于公司股份总数的( )?
6
机构发生违规行为,总公司将根据情节轻重给予以下形式处罚:()
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