更多2024风控合规培训试题
- 1人民币()元及以上面额必须全额机械清分。
- 2经纪业务模式下，会员应当在符合前述规定的前提下，根据其经纪客户的信用状况与风险承受能力，明确经纪客户适用的质押券准入标准，并对其证券账户内可用于通用回购交易的融资额度进行检查。
- 3合同条款的订立，一定要做到内容充分完整，用词准确，表达清楚，权利、义务、责任约定明确，避免产生歧义。
- 4根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务，是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括()。
- 5形成的终版合同(需对外签订时)，合同要素可以留空，不填写，在执行过程中根据业务情况再填写。
- 6保险公司及其工作人员不得利用保险代理人、保险经纪人或者保险公估机构，通过虚挂应收保险费、虚开税务发票、虚假批改或者注销保单、编造退保等方式套取费用。
