多选题 : 业务部门需要履行的合规管理责任包括( )
(A)建立健全本部门业务合规管理制度和流程,开展合规风险识别评估,编制风险清单和应对预案
(B)组织开展合规风险识别、预警和应对处置,根据董事会授权开展合规管理体系有效性评价
(C)及时报告合规风险,组织或者配合开展应对处置
(D)组织或者配合开展违规问题调查和整改
参考答案
继续答题:下一题
更多2024风控合规培训试题
- 1推定全损是指事故车辆严重受损,修理费用或施救费用达到或超过保险事故发生时事故车辆的( )
- 2三道防线中,公司合规管理部门和合规岗位履行合规管理的第二道防线职责。
- 3保险公司可以拒绝或者拖延承保机动车交通事故责任强制保险
- 4经纪业务模式下,会员应当在符合前述规定的前提下,根据其经纪客户的信用状况与风险承受能力,明确经纪客户适用的质押券准入标准,并对其证券账户内可用于通用回购交易的融资额度进行检查。
- 5保险事故勘查理赔过程发生的能准确分清到赔案的差旅费,按实际发生额,直接计入()
- 6根据《关于退市公司进入退市板块挂牌转让的实施办法》,个人投资者申请参与退市公司股票转让的,应当具备2年以上的股票交易经验,且本人名下证券类资产在申请开通前十个交易日日均在人民币50万元以上(不含该投资者通过融资融券交易融入的证券和资金)。