多选题 : 以下关于公司合规管理组织和职责的说法正确的是( )
(A)董事会负责拟订合规管理体系建设方案
(B)经理层负责拟订合规管理基本制度
(C)二级单位负责本单位合规体系建设,组织评价本单位及所属三级单位的合规管理体系有效性,整改落实不合规问题,指导所属三级单位合规管理工作
(D)三级单位根据实际情况明确合规管理负责人,设立合规管理机构,配备合规专(兼)职人员
参考答案
继续答题:下一题
更多2024风控合规培训试题
- 1信用保险的信用风险主体为(),投保人、被保险人为()。
- 2根据私募基金管理人登记相关要求,以下关于基金出资要求的说法正确的是( )
- 3根据《华福证券融资融券业务操作流程(2020年6月修订)》,下列情况满足在网上交易系统自助办理业务展期要求的有:
- 4证券投资顾问业务主体涉及机构和个人,证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得( )业务资格。
- 5损余物资的处理应当遵循公开拍卖、价高者得原则,拍卖所得可部分冲减赔款。
- 6要件上的合规是指员工在提交子公司及集团公司相关会议审议某事项、签订合同、发布招标文件、对外出具任何具有法律效力的文书前,应当保证与之相关的所有要件均已按照经办人员自己的想法准备,即使缺少法律法规、法律法规、监管要求、行业准则、相关规则、《公司章程》及内部制度要求的必要要件。