多选题 : 以下关于公司合规管理组织和职责的说法正确的是( )
(A)董事会负责拟订合规管理体系建设方案
(B)经理层负责拟订合规管理基本制度
(C)二级单位负责本单位合规体系建设,组织评价本单位及所属三级单位的合规管理体系有效性,整改落实不合规问题,指导所属三级单位合规管理工作
(D)三级单位根据实际情况明确合规管理负责人,设立合规管理机构,配备合规专(兼)职人员
参考答案
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- 1根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》,股东持有上市公司非公开发行的股份,在股份限售期届满后()个月内通过集中竞价交易减持的数量,还应当符合证券交易所规定的比例限制。
- 2根据《私募投资基金募集行为管理办法》,募集机构及其从业人员推介私募基金时,禁止有以下行为:()。
- 3须报告的重大事项,责任人应在事件发生或得知事件发生后1个小时之内通过电话向公司总值班人报告,3个小时之内上报书面报告
- 4请示与附件一致不包括以下哪种情况。
- 5办理外币现钞收付的营业机构,对外付出外币必须执行全额清分制度,不得坐收坐支。
- 6根据《北京证券交易所上市公司向特定对象发行可转换公司债券业务细则》,下列描述中正确的是()。