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2024风控合规培训
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多选题 :
下列属于许可证管理的违规事项的是?
(A)新领、换领许可证等未按规定进行公告
(B)因管理不善导致许可证遗失、损坏许可证
(C)遗失许可证未按规定向发证机关报告
(D)未在营业场所的显著位置公示许可证原件
参考答案
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1
各级机构应按监管机构的要求有计划地逐步实现对外支付人民币现金的全额清分,包括营业机构、自助设备对外付出的()、()全部经过清分,缴存人民银行发行库回笼款必须全部经过清分。
2
根据监管部门2021年11月《关于规范基金投资顾问与基金销售业务相关活动的通知》,不具有基金投资顾问业务资格的机构()。
3
合同的要素不包括标的。
4
以下项目中,属于公司早中期项目投资重大关注风险的是( )
5
公司倡导的风险管理文化是什么?
6
形成的终版合同(需对外签订时),合同要素可以留空,不填写,在执行过程中根据业务情况再填写。
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