更多2024风控合规培训试题
- 1要件上的合规是指员工在提交子公司及集团公司相关会议审议某事项、签订合同、发布招标文件、对外出具任何具有法律效力的文书前，应当保证与之相关的所有要件均已按照经办人员自己的想法准备，即使缺少法律法规、法律法规、监管要求、行业准则、相关规则、《公司章程》及内部制度要求的必要要件。
- 2案件管理工作坚持几项原则：()
- 3证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得( )业务资格。
- 4《国家电投创新投资公司基金业务管理平台优化提升方案》提出打造以“三大体系”支撑、“三个阶段、九个单元、N项任务”组成的基金业务管理平台。以下说法正确的是( )
- 5根据《中国证券登记结算有限责任公司上海证券交易所深圳证券交易所债券质押式回购交易结算风险控制指引》，回购融资主体开展融资回购交易的，应当合理控制单一发行人信用类债券入库担保集中度。对于上月日均回购未到期规模大于2亿元(含2亿元)的，单一发行人信用类债券入库担保集中度不得高于30%。
- 6根据《私募投资基金募集行为管理办法》，募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有以下行为：()。
