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2024风控合规培训
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对于事实清楚、争议情况简单的消费投诉,应自收到消费投诉之日起()日内作出处理决定并告知投诉人
(A)10
(B)15
(C)20
(D)30
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1
根据《上海证券交易所债券交易规则》,采用匹配成交方式的,债券现券的申报数量应当为100万元面额或者其整数倍,卖出时不足100万元面额的部分,应当一次性申报。
2
纪律处分包括:()
3
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问业务,是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括()。
4
风险及合规管理属于违规经营追责的重要内容。
5
以下关于基金业务信息化系统数据管理的说法正确的有( )
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客户自助办理两融合约展期时需具备的要求:()。
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