更多2024风控合规培训试题
- 1公司内部直接参与合规及风险管理并要承担相关后果的人员不包含哪类。
- 2客户所持纸币经鉴定为假币，但仍然申请冠字号码查询的，银行业金融机构应受理客户查询申请。
- 3根据冠字号码查询结果判定为本行付出现金的，如假币已被收缴或没收，受理机构应取得客户持有的()或()或()后，全额赔付。
- 4业务部门需要履行的合规管理责任包括( )
- 5根据冠字号码查询结果判定为非本行付出的现金或客户对首次查询结果有异议的，营业网点应告知客户，可在接到查询结果通知书后()日内,向查询受理单位上级行或中国人民银行当地分支行机构提交《人民币冠字号码再查询申请表》，申请再查询。
- 6根据《华福证券融资融券业务操作流程(2020年6月修订)》，下列情况满足在网上交易系统自助办理业务展期要求的有：
