更多2024风控合规培训试题
- 1根据上交所《股票上市规则》和《风险警示板股票交易管理办法》，上市公司股票被交易所作出强制终止上市决定后，自交易所公告终止上市决定之日后5个交易日届满的下一交易日复牌，进入退市整理期交易，并在股票简称前冠以“退市”标识。
- 2以下关于公司合规管理组织和职责的说法正确的是( )
- 3根据《上海证券交易所债券交易规则》，采用点击成交、询价成交、协商成交方式的，每个交易日的8:30至11:30为交易时间，上交所另有规定的除外。
- 4《中央企业合规管理办法》第三条规定，该办法所指的合规，企业经营管理行为和员工履职行为不需要符合以下哪项要求。
- 5公司合规管理的基本原则包括：()
- 6合规管理仅仅是合规管理职能部门的事，与业务部门没有任何关系。
