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2024风控合规培训
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合规体系由几张表构成( )?
(A)1
(B)2
(C)3
(D)4
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1
存在以下情形的,禁止受理股票质押式回购交易业务申请:()。
2
某公开招标文件,挂网时间为2023年4月1日至2023年4月5日,经审计查询,挂网时间实际为2023年4月1日下午16:00,截止到2023年4月5日24:00,该招标文件已挂够5天。
3
根据上交所《股票上市规则》和《风险警示板股票交易管理办法》,退市整理期的交易期限为30个交易日。
4
以下关于公司合规管理组织和职责的说法正确的是( )
5
证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。投资建议的依据包括()或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。
6
证券投资顾问服务费用应当以()收取。
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