更多2024风控合规培训试题
- 1根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖()等业务环节。
- 2根据《英大泰和财产保险股份有限公司重大事项报告工作规则》，重大事项报告应包括：()
- 3合规管理是各级国资监管部门要求，也是国有企业开展各项工作的最低要求及红线。
- 4各二级分行对存量现金机具每半年进行一次鉴伪功能抽样检测，抽检率不得低于现金机具总量的( )。
- 5根据《上海证券交易所债券交易规则》，采用匹配成交方式的，债券现券的申报数量应当为100万元面额或者其整数倍，卖出时不足100万元面额的部分，应当一次性申报。
- 6根据私募基金管理人登记相关要求，以下关于基金出资要求的说法正确的是( )
