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- 1公司各级机构应做好客户信息保护工作。遵循()、()、()原则收集消费者信息，不得规定收集与业务无关的消费者信息，不得变相强制收集消费者信息。
- 2各单位需加强的合规管理的重点领域包括( )①市场交易;②财务税收;③重组并购;④投资融资;⑤对外担保;⑥安全环保;⑦商业伙伴;⑧劳动用工
- 3业务部门不负责本部门经营管理行为的合规审查。
- 4根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户非现场开户实施细则》，下列关于见证人员执业资格的描述正确的是()。
- 5若未按合规管理要求开展工作而产生法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负?影响，造成国有资产损失的可能会接受纪委检委、审计等监管部门的询问。
- 6根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务，是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括()。
