更多2024风控合规培训试题
- 1根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券、期货投资咨询，是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动()。
- 2核保授权的基本原则有哪些()
- 3销售人员从事保险销售活动，不得有下列行为
- 4关于基金业务信息化系统管理的职责分工如下，( )是系统的归口管理部门，( )是系统应用和系统数据的归口管理部门，( )是系统安全管理工作的归口管理部门，( ) 负责定期维护基础信息、合规使用系统数据。① 综合管理部② 各所属单位③ 合规风控部④ 战略发展部、计划与财务部、基金管理部和投资业务部
- 5根据《中国证券登记结算有限责任公司上海证券交易所深圳证券交易所债券质押式回购交易结算风险控制指引》，回购融资主体开展融资回购交易的，应当合理控制单一发行人信用类债券入库担保集中度。对于上月日均回购未到期规模大于2亿元(含2亿元)的，单一发行人信用类债券入库担保集中度不得高于30%。
- 6若未按合规管理要求开展工作而产生法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负?影响，造成国有资产损失的可能会接受纪委检委、审计等监管部门的询问。
