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- 1根据《上海证券交易所债券交易规则》，采用点击成交、询价成交、协商成交方式的，每个交易日的8:30至11:30为交易时间，上交所另有规定的除外。
- 2要件上的合规是指员工在提交子公司及集团公司相关会议审议某事项、签订合同、发布招标文件、对外出具任何具有法律效力的文书前，应当保证与之相关的所有要件均已按照经办人员自己的想法准备，即使缺少法律法规、法律法规、监管要求、行业准则、相关规则、《公司章程》及内部制度要求的必要要件。
- 3私募基金管理人为公司时，实际控制人的认定顺序为( )①通过行使表决权能够决定董事会半数以上成员当选的或者能够决定执行董事当选的②持股50%以上的③通过一致行动协议实际行使半数以上股东表决权的
- 4须报告的重大事项，责任人应在事件发生或得知事件发生后1个小时之内通过电话向公司总值班人报告，3个小时之内上报书面报告
- 5以下最接近券商OTC的解释是什么？
- 6批改管理包括批改的()、()、()、()、出具批单。
