更多2024风控合规培训试题
- 1根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务，是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括()。
- 2根据上交所《股票上市规则》和《风险警示板股票交易管理办法》，上市公司股票被交易所作出强制终止上市决定后，自交易所公告终止上市决定之日后5个交易日届满的下一交易日复牌，进入退市整理期交易，并在股票简称前冠以“退市”标识。
- 3业务部门接到任务后数月都不处理，但在上级部门或领导催促的最后一天疯狂极限输出，周五下班之后才提交风控法务部门审核，且要求律师事务所周末出具盖章版的法律意见书，并在周一上班前完成OA的审核。
- 4以下项目中，属于公司早中期项目投资重大关注风险的是( )
- 5现金运营案件是指因( )造成现金短款。
- 6按照《国家电投创新投资公司基金业务操作实施细则(试行)》规定，以下哪些选项属于基金设立方案的核心要素和基金合作协议的核心条款( )
