更多2024风控合规培训试题
- 1根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务，是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括()。
- 2下列哪项不属于“合规”管理的三层具体含义。
- 3各级机构严禁在()或通过()，发表与国家现行反假货币政策相悖的观点及有损货币形象的言论。
- 4三道防线中，公司合规管理部门和合规岗位履行合规管理的第二道防线职责。
- 5根据《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务办法(试行)》，投资者参与基础设施基金投资是否有准入条件？
- 6持有人对被收缴货币的真伪有异议，可以自收缴之日起( )个工作日内，持“假币收缴凭证”直接或通过收缴单位向有权鉴定假币的机构提出书面鉴定申请。
