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- 1要件上的合规是指员工在提交子公司及集团公司相关会议审议某事项、签订合同、发布招标文件、对外出具任何具有法律效力的文书前,应当保证与之相关的所有要件均已按照经办人员自己的想法准备,即使缺少法律法规、法律法规、监管要求、行业准则、相关规则、《公司章程》及内部制度要求的必要要件。
- 2私募基金管理人为公司时,实际控制人的认定顺序为( )①通过行使表决权能够决定董事会半数以上成员当选的或者能够决定执行董事当选的②持股50%以上的③通过一致行动协议实际行使半数以上股东表决权的
- 3凡需携带公章外出使用的,须报各级机构总经理(负责人)批准,由印章使用人携带外出使用。
- 4金融机构在办理业务时发现假币,由该金融机构()名以上业务人员当面予以收缴。
- 5根据冠字号码查询结果判定为非本行付出的现金或客户对首次查询结果有异议的,营业网点应告知客户,可在接到查询结果通知书后()日内,向查询受理单位上级行或中国人民银行当地分支行机构提交《人民币冠字号码再查询申请表》,申请再查询。
- 6凡需携带公章外出使用的,须报各级机构总经理(负责人)批准,由印章使用人携带外出使用。