更多2024风控合规培训试题
- 1根据《中国证券登记结算有限责任公司上海证券交易所深圳证券交易所债券质押式回购交易结算风险控制指引》，回购融资主体开展融资回购交易的，应当合理控制单一发行人信用类债券入库担保集中度。对于上月日均回购未到期规模大于2亿元(含2亿元)的，单一发行人信用类债券入库担保集中度不得高于30%。
- 2各分支机构不需要加强对风险评估人员和业务人员的培训，提高本单位风险评估技术和管理水平。
- 3下列属于许可证管理的违规事项的是？
- 4以下哪项内容不属于业务部门在合同草拟中需要负责的。
- 5批改管理包括批改的()、()、()、()、出具批单。
- 6根据《上海证券交易所债券交易规则》，非公开发行公司债券(含非上市公司非公开发行的可转换公司债券、非公开发行的可交换公司债券)、特定债券和资产支持证券采用匹配成交、点击成交、询价成交、竞买成交和协商成交的交易方式。
