更多2024风控合规培训试题
- 1营业机构营业终了、业务库当班现金清分任务完成后，当日记录的冠字号码应集中上传至冠字号码管理系统统一集中存储。
- 2公司业务按合同来源划分为()
- 3下列属于许可证管理的违规事项的是？
- 4根据《关于退市公司进入退市板块挂牌转让的实施办法》，个人投资者申请参与退市公司股票转让的，应当具备2年以上的股票交易经验，且本人名下证券类资产在申请开通前十个交易日日均在人民币50万元以上(不含该投资者通过融资融券交易融入的证券和资金)。
- 5关于基金业务信息化系统管理的职责分工如下，( )是系统的归口管理部门，( )是系统应用和系统数据的归口管理部门，( )是系统安全管理工作的归口管理部门，( ) 负责定期维护基础信息、合规使用系统数据。① 综合管理部② 各所属单位③ 合规风控部④ 战略发展部、计划与财务部、基金管理部和投资业务部
- 6以下哪项内容不属于业务部门在合同草拟中需要负责的。
