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案防知识问答
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多选题 :
公司案防管理主要包括:()
(A)案件风险排查与整改
(B)案件风险警示教育
(C)案件应急与处置
(D)案件信息与管理
(E)案件责任追究
参考答案
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1
《贵州省农村信用社案件问责管理办法(2023年版)》规定,根据案件调查情况,涉案责任人员符合以下哪些情形的,应对其从重问责。()
2
案件的确认标准是什么?( )
3
()是案防工作监督的第一责任人。
4
下列属于操作风险可能产生损失/影响的有:( )①对外赔偿;②财务报表科目重新归类;③公司分类等级下调;④声誉受损;⑤机会成本
5
根据《贵州省农村信用社合规管理办法(试行)》,各业务条线部门具体负责本业务条线的合规性检查,合规管理部门负责牵头组织综合性合规检查;每年应至少组织()次覆盖重要业务领域、重点人员及关键环节的合规检查任务。
6
下列哪项不属于金融机构案件处置制度内容( )。
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