更多案防知识问答试题
- 1证券公司的合规风险是指因证券公司及工作人员的经营管理和执业行为违反法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。( )
- 2发现有员工异常行为以及客户异常信息后应在______小时之内通过系统或电话等途径向上级管理人员或监察保卫部报告。
- 3员工违规行为问责管理办法中问责处理包括经济处罚、组织处理、纪律处分和其他处理。
- 4派出机构应于案件确认后一年内逐级向银保监会案件管理部门报送案件审结报告，抄报银保监会机构监管部门。不能按期报送的，应当书面说明延期理由，每次延期时间原则上不超过()个月。
- 5违规代客投资、理财，掌握客户账户密码或操纵客户账户属于背职行为
- 6员工可以与我行客户发生资金往来，或归集他人资金归本人使用或转借给第三人
