更多案防知识问答试题
- 1证券公司应建立与风险管理、资产规模和业务特点相适应的案防管理体系，有效识别、监测、预警和防控案件风险。( )
- 2案防工作要求我们从业内业外两方面加强管理，防范外部欺诈和内部舞弊引发的案件和风险事件。
- 3下列哪一个不是银行保险机构建立案件管理体系考虑的因素()。
- 4以下哪个案件应由省联社(含审计中心)成立案件调查组负责案件调查。()
- 5《贵州省农村信用社案件问责管理办法(2023年版)》规定，根据案件调查情况，涉案责任人员符合以下哪些情形的，应对其从重问责。()
- 6以下属于新业务评估流程适用范畴的是：( )①开展此项业务需要设立新的法人实体；②现有交易簿记与确认流程将重大调整；③现有业务执行人员更换；④现有业务主管部门领导变更；⑤开展业务需要报经监管机构审批。
