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案防知识问答
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多选题 :
案件专项治理中须排查的"九种人"指的是什么?( )
(A)有"黄赌毒"行为的
(B)个人或家庭经商办企业的
(C)在职工作超过强制休假、轮岗规定时限的
(D)大额资金买彩票或炒股的
参考答案
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1
证券公司需要制定的风险限额类别包括( )。
2
有下列哪些情形的,可能演化为案件的事件,属于案件风险事件:()
3
有下列情形之一的,可以对案件责任人员从轻或减轻问责:()
4
金融机构案件防控实行( )负责制。
5
银行保险机构应于案件确认后八个月内报送案件审结报告,报送路径与案件确认报告一致。不能按期报送的,应当书面说明延期理由,每次延期时间原则上不超过三个月。
6
下列哪些情形,属于重大案件()。
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