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案防知识问答
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多选题 :
证券公司合规管理信息系统功能覆盖( )等方面。
(A)法规合规管理控制环境建设
(B)法规合规管理控制活动与措施
(C)合规管理内外沟通和反馈
(D)合规检查和督导E系统其他功能
参考答案
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1
以下属于保险业案防相关监管制度或文件的是()
2
员工及关系人开办的企业名称、经营范围、工商状态、亲属姓名、股份占比等不需要报告
3
有违规行为的内退、退休人员,依据本实施细则应当受到处理的,可以免除处理。
4
员工可以与我行客户发生资金往来,或归集他人资金归本人使用或转借给第三人
5
案件防控长效机制的良性循环应当是( )
6
离岗收贷,不超过24个月。离岗收贷处理期间提前收回贷款的,提前解除处理,并视情况安排岗位。
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