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案防知识问答
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多选题 :
证券公司合规管理信息系统功能覆盖( )等方面。
(A)法规合规管理控制环境建设
(B)法规合规管理控制活动与措施
(C)合规管理内外沟通和反馈
(D)合规检查和督导E系统其他功能
参考答案
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1
制定预赔偿方案以“三个正相关”为原则,即()。
2
金融机构案件(风险)信息报送应当坚持及时、( )的原则。
3
以下关于证券公司合规管理的要求说法正确的是( )。
4
()牵头查处案件防控管理工作中的失职、渎职和其他违规违纪行为。
5
有迟报、瞒报案件信息等情形的,涉案银行保险机构应在案件信息报告中作出说明。
6
案件防控长效机制的良性循环应当是( )
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