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案防知识问答
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多选题 :
证券公司合规管理信息系统功能覆盖( )等方面。
(A)法规合规管理控制环境建设
(B)法规合规管理控制活动与措施
(C)合规管理内外沟通和反馈
(D)合规检查和督导E系统其他功能
参考答案
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1
聊城辖区涉案银行保险机构应在知悉或应当知悉案件风险事件后,将案件风险事件报告()报送至国家金融监督管理总局聊城监管分局。
2
有下列情形之一的案件,属于重大案件()。
3
制定预赔偿方案以“三个正相关”为原则,即()。
4
《贵州省农村信用社案件管理办法(2021 版)》规定案件管理总体目标有哪些?()
5
聊城辖区涉案银行保险机构应在知悉或应当知悉案件发生后()将案件确认报告报送至国家金融监督管理总局聊城监管分局。
6
缺乏覆盖全公司统一数据的风险管理系统是现阶段券商风险管理工作中普遍存在的问题之一。( )
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