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案防知识问答
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多选题 :
证券公司合规管理信息系统功能覆盖( )等方面。
(A)法规合规管理控制环境建设
(B)法规合规管理控制活动与措施
(C)合规管理内外沟通和反馈
(D)合规检查和督导E系统其他功能
参考答案
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1
案发机构案件涉案金额等值人民币一亿元(含)以上的,属于重大案件。
2
离岗收贷,不超过24个月。离岗收贷处理期间提前收回贷款的,提前解除处理,并视情况安排岗位。
3
《证券公司全面风险管理规范》和《流动性风险管理指引》强调各部门、机构及人员的全面参与以及对各种风险类型的全面管理。( )
4
以下哪些属于《贵州省农村信用社案件问责管理办法(2023年版)》规定的案件问责应遵循的原则?()
5
故意违规操作、违规审批属于背职行为
6
银监会对案件信息报送的时点为案件确认后( )小时之内。
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