多选题 : 以下关于证券公司合规管理的要求说法正确的是( )。
（A）证券公司应设合规总监
（B）证券公司应根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况，设立合规部门
（C）监管机关对证券公司合规管理的有效性进行评价
（D）证券公司合规管理的有效性评价结果是监管部门对证券公司实施分类监管的重要依据
参考答案
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- 1案件专项治理工作要做到"三个坚持"、实现"三个目标"，"三个目标"指的是什么？( )
- 2证券公司的合规风险是指因证券公司及工作人员的经营管理和执业行为违反法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。( )
- 3派出机构应于案件确认后一年内逐级向银保监会案件管理部门报送案件审结报告，抄报银保监会机构监管部门。不能按期报送的，应当书面说明延期理由，每次延期时间原则上不超过()个月。
- 4员工在外兼职不需要向公司报告
- 5移动考勤申请类型要与实际工作情况保持一致，其中外出拜访类移动考勤，需备注______、______，并上传______。严禁以移动考勤代替病事假。
- 6缺乏覆盖全公司统一数据的风险管理系统是现阶段券商风险管理工作中普遍存在的问题之一。( )
