多选题 : 以下关于证券公司合规管理的要求说法正确的是( )。
(A)证券公司应设合规总监
(B)证券公司应根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况,设立合规部门
(C)监管机关对证券公司合规管理的有效性进行评价
(D)证券公司合规管理的有效性评价结果是监管部门对证券公司实施分类监管的重要依据
参考答案
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(A)证券公司应设合规总监
(B)证券公司应根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况,设立合规部门
(C)监管机关对证券公司合规管理的有效性进行评价
(D)证券公司合规管理的有效性评价结果是监管部门对证券公司实施分类监管的重要依据