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案防知识问答
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多选题 :
以下属于"内部舞弊"类操作风险事件的有:( )
(A)巴林银行交易员通过临时过渡性帐户隐藏巨额亏损头寸,致银行倒闭
(B)法国兴业银行为授权交易员巨亏案
(C)摩根大通"伦敦鲸"巨亏案
(D)博时基金老鼠仓案
参考答案
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1
警告处分,处分期6个月;记过处分,处分期12个月;记大过处分,处分期18个月,在处分期内不得晋升职务职级、上调薪酬。
2
对于工作平台推送的异常访客,管理人员需判断异常,了解真实原因,并在______个工作日内完成异常访客的合适录入。严禁只查不核,敷衍了事。
3
案件问责遵循()的原则。
4
员工严禁利用职务之便收取客户好处费、佣金、回扣等,或利用岗位便利代客投资、理财,或向客户推销非本行销售的投资、理财产品。
5
《中国银保监会关于印发银行保险机构涉刑案件管理办法》中案件类别分为:()
6
证券公司应建立与风险管理、资产规模和业务特点相适应的案防管理体系,有效识别、监测、预警和防控案件风险。( )
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