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案防知识问答
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多选题 :
以下属于"内部舞弊"类操作风险事件的有:( )
(A)巴林银行交易员通过临时过渡性帐户隐藏巨额亏损头寸,致银行倒闭
(B)法国兴业银行为授权交易员巨亏案
(C)摩根大通"伦敦鲸"巨亏案
(D)博时基金老鼠仓案
参考答案
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更多案防知识问答试题
1
员工不能与资金、票据等中介合作或向客户介绍过桥资金中介
2
银监会提出案件治理长效机制有( )项措施。
3
各分公司在知悉或应当知悉案件风险事件后,应于()内将《案件风险事件报告》报送属地银保监会(原)派出机构,同时抄报公司内控合规部等总部部门。
4
常规的谈话每半年至少______次,可结合半年度和年度绩效谈话开展,交流员工工作业绩情况、家庭生活情况、对岗位的满意度、对工作的要求与建议、当前的需求与困难等,了解其工作生活情况及思想动态。
5
发现有员工异常行为以及客户异常信息后应在______小时之内通过系统或电话等途径向上级管理人员或监察保卫部报告。
6
金融机构案件防控实行( )负责制。
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