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案防知识问答
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多选题 :
操作风险事件可能导致的影响包括：( )
（A）向客户赔偿差错交易导致的受损金额
（B）财务报表错报
（C）监管机构罚款
（D）行政处罚
（E）市场禁入
参考答案
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1
业外案件，指公司以()的单位、人员，( )利用公司产品、服务渠道等，以诈骗、盗窃、抢劫等方式严重侵犯公司或客户合法权益，或在公司场所( )，以暴力等方式危害公司场所安全及其从业人员、客户人身安全，已由公安、司法等机关立案查处的刑事犯罪案件。
2
对于案件风险排查发现的问题，整改完成的标准，包括()
3
证券公司需要制定的风险限额类别包括( )。
4
有下列情形之一的，应依法对涉案机构和案件责任人员从轻或减轻处罚。()
5
以下哪些属于《贵州省农村信用社案件问责管理办法(2023年版)》规定的案件问责应遵循的原则？()
6
证券公司反洗钱管理系统可对客户信息、大额交易、可疑交易等进行监控。( )
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