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案防知识问答
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多选题 :
操作风险事件可能导致的影响包括：( )
（A）向客户赔偿差错交易导致的受损金额
（B）财务报表错报
（C）监管机构罚款
（D）行政处罚
（E）市场禁入
参考答案
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1
监管指出的三道防线:()
2
银行保险机构应追究案发机构案件责任人员的责任，并对其上一级机构()进行责任认定，根据责任认定情况进行问责。
3
《贵州省农村信用社案件问责管理办法(2023年版)》规定，根据案件调查情况，涉案责任人员符合以下哪些情形的，应对其从重问责。()
4
证券公司需要制定的风险限额类别包括( )。
5
以下属于新业务评估流程适用范畴的是：( )①开展此项业务需要设立新的法人实体；②现有交易簿记与确认流程将重大调整；③现有业务执行人员更换；④现有业务主管部门领导变更；⑤开展业务需要报经监管机构审批。
6
以下哪些属于瑞银23亿巨亏未授权交易案暴露的内控缺陷:( )
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